Varmistaakseen valtuutetun pääsyn ja estääkseen luvattoman pääsyn tietoihin ja muihin niihin liittyviin resursseihin organisaatio on määritellyt ja ottanut käyttöön selkeät säännöt fyysistä ja loogista pääsynvalvontaa varten.

Säännöt otetaan käyttöön ja niitä valvotaan useiden eri tehtävien avulla, mutta ne on myös yhdistetty pääsynvalvontapolitiikaksi selkeää viestintää ja tarkastelua varten.

Kaikki tilit, käyttöoikeudet ja etuoikeudet olisi voitava jäljittää niistä vastaavaan rooliin ja ne hyväksyneeseen henkilöön.

The organization must develop, document, and implement procedures for logical and physical access control. These must take into account:

• Access to all assets, supporting functions and locations are managed on need-to-know, need-to-use and least privileges basis. Including remote and emergency access.
• User accountability, users actions must be identifiable
• Authentication methods must commensurate with the classification and overall risk profile of the assets. They must be strong methods that are based on leading practices. They must apply to all forms of access (remote, privileged, access to assets, etc.)

Organisaatio toteuttaa roolipohjaista pääsynhallintaa, jossa on ennakkoon määritetty eri suojattavalle omaisuudelle pääsyoikeusroolit, jotka oikeuttavat pääsyn. Roolien tiukkuuden tulisi heijastaa omaisuuteen liittyviä tietoturvariskejä.

Määrittelyn tueksi pitää harkita seuraavia asioita:

• kuinka laajoihin tietoihin kukin käyttäjä tarvitsee pääsyn
• kuinka laajasti käyttäjän tulee pystyä muokkaamaan tietoja (luku-, kirjoitus-, poisto-, tulostamis-, suorittamisoikeus)
• onko muilla sovelluksilla pääsyä tietoihin
• voidaanko tietoja eriyttää omaisuuden sisällä niin, että arkaluonteiset tiedot paljastuvat vähemmän

Varmistaakseen valtuutettujen käyttäjien pääsyn järjestelmiin ja estääkseen luvattoman pääsyn, organisaatio on määritellyt muodolliset prosessit seuraaviin asioihin:

• Käyttäjien rekisteröinti ja poistaminen
• Pääsyoikeuksien jakaminen
• Pääsyoikeuksien uudelleenarviointi
• Pääsyoikeuksien poistaminen tai muuttaminen

Näiden asioiden toteuttaminen tulee toteutua aina määritellyn, muodollisen prosessin kautta.