Organisaation tulisi laatia menettely passiivisten pelitilien hallintaan. Tässä menettelyssä on käsiteltävä:

• lisätunnistuksen vaatiminen ennen kuin pelaaja voi saada pääsyn takaisin.
• erityisten suojatoimien käyttöönotto sellaisten tilien suojaamiseksi, joilla on edelleen varoja.
• sen määrittely, miten lunastamattomia varoja käsitellään, mukaan lukien toimet varojen palauttamiseksi pelaajalle mahdollisuuksien mukaan.

Organisaation tulisi laatia dokumentoidut menettelyt manuaaliseen pelaajan rekisteröintiin ja tilin aktivointiin.

Menettelyjen tulisi varmistaa, että:

• vaaditut pelaajatiedot kerätään, todennetaan ja säilytetään turvallisesti ennen pelaamista
• laillinen pelaamisikä, henkilöllisyystiedot, kotiosoite ja syntymäaika todennetaan ennen tilin aktivointia
• pelaajat tarkistetaan sovellettavien pelikielto- tai kieltolistojen perusteella
• pelaajat hyväksyvät vaaditut ehdot, tietosuojaselosteet, tilivastuut ja valvontaehdot
• vain yksi aktiivinen tili pelaajaa kohden sallitaan, ellei toisin ole valtuutettu
• tilitietojen, tunnistautumistietojen ja taloudellisten tietojen päivitykset suojataan monivaiheisella tunnistautumisella
• tilit aktivoidaan vasta kun kaikki vaaditut tarkistukset on suoritettu

Organisaation tulisi tarjota pelaajille ja ylläpitäjälle keinot asettaa vaadittuja rajoituksia pelaamisen parametreille, mukaan lukien talletukset ja panokset.

Menettelyjen tulisi varmistaa, että:

• pelaajan ja ylläpitäjän asettamat rajoitukset otetaan käyttöön välittömästi tai selkeästi ilmoitettuna voimaantuloajankohtana
• pelaajat voivat lieventää itse asettamiaan rajoituksia vasta kahdenkymmenenneljän tunnin ilmoitusajan tai valvontaviranomaisen edellyttämän muun ajan kuluttua
• pelaajille ilmoitetaan etukäteen ylläpitäjän asettamista rajoituksista ja niiden voimaantulopäivistä
• käyttöön otetut ylläpitäjän asettamat rajoitukset vastaavat pelaajalle ilmoitettuja rajoituksia

Organisaation tulisi laatia ja dokumentoida selkeä prosessi pelaajien pelikieltojen hallintaan. Prosessissa tulisi määritellä sekä pelaajan itse asettaman pelikiellon että ylläpitäjän käynnistämän pelikiellon menetelmät.

Prosessin tulisi sisältää menettelyt:

• pelaajien informoimiseksi heidän pelikieltonsa tilasta.
• uusien panosten ja talletusten estämiseksi välittömästi pelikiellon tultua voimaan.
• pelikiellossa olevien pelaajien selvitettyjen varojen noston mahdollistamiseksi.
• pelikiellossa olevien pelaajien poistamiseksi kaikista markkinointi- ja mainoslistoista.
• kolmansien osapuolten pätevästi perusteltujen pelikieltopyyntöjen arvioimiseksi ja niiden mukaan toimimiseksi.

Organisaation tulisi laatia selkeä ja helposti käytettävä prosessi, jonka avulla pelaajat voivat pyytää tiliensä sulkemista. Prosessissa on kuvattava, miten jäljellä olevat selvitetyt varat palautetaan pelaajalle. Siinä tulisi myös määritellä, miten sulkemispyynnöt käsitellään, jos pelaaja on väliaikaisesti jäähyllä.

Organisaation ja sen työntekijöiden tulisi varmistaa, että pelaajien varat ja rahalliset tapahtumat käsitellään turvallisesti, tarkasti ja sääntelyvaatimusten mukaisesti.

Organisaatio sitoutuu ylläpitämään menettelyjä, jotka koskevat:

• päivittäistä (tai valvontaviranomaisen määrittämää) täsmäytystä ylläpitäjän ja maksupalveluntarjoajan välillä
• tapahtumarajoja, tilin ylityksen estämistä ja tilien välisten siirtojen estämistä
• epäonnistuneiden pankkisiirtojen valvontaa tapahtumahistorian, maksupalautusten ja petosindikaattoreiden perusteella
• sääntöjä tilien estämiseksi, tutkimiseksi, eston poistamiseksi ja keskeyttämiseksi toistuvien epäonnistuneiden pankkisiirtoyritysten jälkeen
• maksutapoja, joissa on auditointijälki, myöntäjän valtuutus ennen panostamista ja valtuutusnumeroiden säilyttäminen
• noston viivästymisiä, valituksia, kiistoja, tutkintoja ja tilimuutoksia koskevia tietoja auditointia tai sääntelyviranomaisen tarkastelua varten

Työntekijät noudattavat vakiintuneita menettelyjä, kun he:

• käsittelevät talletus- ja nostovahvistuksia, hylkäyksiä ja epäonnistumisen syitä
• laskevat pelaajille maksetut tai heiltä vastaanotetut summat kaikissa maksutavoissa
• varmistavat, että maksutavan haltija vastaa pelaajatilin haltijaa
• käsittelevät turvallisia nostoja käyttäen pelaajan tunnistamista, tunnistautumista ja hyväksyttyjä maksutapoja